![]() 北京时间10日早间消息,据CNNMoney报道,美国证券交易委员会(SEC)周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈,进行非法股票期权交易,违反了SEC的职业伦理规则。 从2005年到2014年,汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里,共进行了100多比期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC,该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。 SEC表示:“汉弗莱无视伦理规则。在此期间,他还试图向SEC伦理办公室和其他人隐瞒这些交易。” 汉弗莱同意缴回51927美元的非法所得,并支付相同金额的罚款。 美国司法部也对此案展开调查,并且表示,汉弗莱已向法庭承认刑事指控,并将于8月接受判决。 SEC的伦理退则禁止员工交易股票期权或衍生品,并要求员工每年向SEC伦理办公室披露自己所持股票,以及所有交易活动。 |
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