华裔投资经纪多项违规操作被罚10多万：包括用微信和客户沟通

近日加拿大投资管理机构（Canadian Investment Regulatory Organization，CIRO）公布了审查决定，禁止一名投资代理人继续从业并对其罚款超过12万元。

据richmond-news.com报道，来自Richmond的一名股票经纪欧阳先生（音译）原先在National Bank Financial Ltd.公司工作。

他承认通过在列治文的Vancouver Bullion Currency Exchange将两个客户在National公司内账户上的8万7300加元，挪用到自己的个人账户。

根据CIRO公布的和解协议，这种挪用主要是通过在支票上的伪造签名和欺诈授权信。

当客户向National Bank投诉时，这位经纪将被挪用的资金退还给了National Bank。

目前尚不清楚该经纪用这笔钱做了什么或者为什么要拿走它。

这项决定中还写道，经过调查发现这位经纪经常使用微信与客户进行沟通。而National公司的政策规定，所有沟通必须通过National的互联网服务器进行。

此外，这位经纪还被发现未经授权成为一家外部企业的股东，这违反了规定。

CIRO在决定书中写道，欧阳现在被永久禁止在任何职位上从事证券业务，还会被处以12.5万加元的行政罚款，以及7500加元的费用。

这项和解协议结束了欧阳为期28年的职业生涯，其中还包括他最近在Echelon Wealth Partners Inc.的工作。

欧阳的案件是从加拿大投资业协会（IIROC）转到CIRO的，该CIRO机构现在的职务包括IIROC和互惠基金经销商协会（MFDA）。