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TD银行又被罚,2800万美元!是关于做假操纵市场

2024-10-1 03:02 PM| 发布者: 拳圣二号| 查看: 414| 评论: 0|来自: 加国无忧

一名交易员被指操纵美国国债市场的行为受到调查后,TD Bank Group已同意支付超过2800万美元。

图源:51记者拍摄

与美国司法部的延迟起诉协议中,TD承认,一名前员工通过下达订单后在交易完成前取消订单,制造市场供需的假象。

协议称,下达了数百个所谓的虚假订单,总计数十亿美元的虚假供需,目的是人为抬高产品的市场价格。

此外,针对TD反洗钱计划缺陷的全面调查也将解决,预计将耗资超过30亿美元。

根据虚假订单案件的协议,TD支付约1260万美元的民事处罚,940万美元的刑事处罚,法院文件称这是法定最高金额,以及470万美元的受害者赔偿和 140万美元的没收款。

TD表示,它非常重视员工行为违规,报告了该员工并将其解雇,自此增强了其监控和合规能力。

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